酝酿许久的欧盟欧洲单一专利制度(Unitary Patent System；UPS)及欧洲单一专利法院(Unified Patent Court；UPC)，预定于2017年上路，将赋予未来欧洲专利局(European Patent Office，EPO)审查核准之欧洲单一专利(Unitary Patent；UP)跨国性效力，并由欧洲单一专利法院下之一初审法院(Court of First Instance；包含：分区、区域分区及地方分区法院)，以及位于卢森堡之上诉法院(Court of Appeal)专门审理UP之法律诉讼案件。

    表一：UPC法院可能设立地点（尚未全部确认）

    Source：UPS Preparatory Committee Website（https://www.unified-patent-court.org/locations）

未来，UPS及UPC生效后，将与各成员国专利制度及法院并行，同时UP亦将与各成员国专利及现有之传统欧洲专利（简称EP）并存。EP与UP之差异，在于前者必须完成欧洲专利公约第2条第2项所规定之进入指国认证手续，方可于完成认证手续之成员国境内行使专利权。UPS及UPC生效后，将有为期7年至长14年之过渡时期，期间专利权人可在EPO核准申请后，选择前述获准专利成为EP或UP，或成为前述两者折衷体（在未签署UPS协议之成员国内则为EP），并选择透过UPC或成员国国内法院来行使EP专利权（若为后者，则选择排除UPC管辖权）。过渡期结束后，涉及EP及UP之法律诉讼或专利有效性主张等，仅能向UPC提出。

 一、UPC诉讼费用以及胜诉方可收回诉讼成本规定 

UPC筹备委员会于2月25日公布UPC固定额诉讼费用及胜诉方可收回诉讼成本规则（Rules on Court fees and recoverable costs），以及依据诉讼目标价值来计算UPC额外诉讼费用之指南（Guidelines for the determination of Court fees and the ceiling of recoverable costs of the successful party），其相关要点如下：

1. 专利权人可选择退出（Opt-out）及撤销UPC管辖权而无需支付费用。

专利权人若就其持有之EP选择退出UPC管辖权，或于稍后选择撤回前述排除管辖权决定，则无需支付任何费用。

2.  UPC固定额诉讼费用规定

向UPC提出之任何专利诉讼以及诉讼期间特定程序，原告专利权人须支付固定额诉讼费用。同时，固定额诉讼费用与额外诉讼费用必须于提告时一起同时缴纳。诉 讼目标若为专利侵权及确认未侵权之诉，则固定额诉讼费用为1.1万欧元；若为撤销专利权（patent revocation）之诉，则为2万欧元。倘若诉讼原告当事人为复数个体或涉及多项系争专利，则仅需缴纳一笔固定额诉讼费用。各类型专利诉讼上诉之固定 额诉讼费用计算情形，与原先一审相同。

 表二：UPS诉讼缴纳固定费用依诉讼类型

UPC专利诉讼类型 固定诉讼费用金额

专利侵权之诉

Infringement action €11,000

专利侵权反诉

Counterclaim for infringement €11,000

确认未侵权之诉

Action for declaration of non-infringement €11,000

专利特许权授权补偿之诉

Action for compensation for license of right €11,000

确定专利侵权损害赔偿申请

Application to determine damages €3,000

撤销专利权之诉

Revocation Action €20,000

撤销专利权反诉

Counterclaim for revocation action €11.000 ~ €20,000Source：科技政策研究与信息中心—科技产业信息室整理，2016/3

3. 诉讼目标价值计算基础之额外诉讼费用规定

UPC诉讼性质若为专利侵权诉讼，且该原告专利权人于诉状书中所要求之利益价值（简称：诉讼目标价值）在50万欧元以上，则须支付一笔额外诉讼费用，非属专利侵权之诉讼类型，则无需计算及支付额外诉讼费用。额外诉讼费用，乃依据前述之诉讼目标价值来计算，由原告方负责计算，并与前述固定额诉讼费用同时缴纳。法院方面参考UPC筹备委员会所发布之指南，来衡量原告计算结果，UPC指南提供计算诉讼目标价值之一般原则和具体建议，主要参考为其他授权个案之系争专利合理权利金条件、经相关产业界所接受或经法院等仲裁机关计算之合理权利金比率、原告于诉状书中所要求之所有形式侵权救济如禁制令或侵权赔偿、以及被告于贩卖系争产品方面之获利情形。倘若原告计算结果为诉讼双方所认可，则法院应接受该计算结果；倘若计算结果存在争议，将透过召开临时协商会议解决。

依据诉讼目标价值而决定的额外诉讼费用，其费率自0欧元（诉讼目标价值小于50万欧元）至2,500欧元（诉讼目标价值为50万到75万欧元之间）至 325,000欧元（诉讼目标价值超过5,000万欧元）之间。倘若诉讼当事人为复数个体，或涉及多项系争专利，则仅需缴纳一笔以诉讼目标为计算基础之额 外诉讼费用。

表三：以诉讼目标价值为计算基础之额外诉讼费用费率表

诉讼目标价值 额外诉讼费用

€500,000（包含）或以下 €0

€500,000 ~ €750,000（包含） €2,500

€750.000~ €1,000,000（包含） €4,000

€1,000,000 ~ €1,500,000（包含） €8,000

€1,500,000 ~ €2,000,000（包含） €13,000

€2,000,000 ~ €3,000,000（包含） €20,000

€3,000,000 ~ €4,000,000（包含） €26,000

€4,000,000 ~ €5,000,000（包含） €32,000

€5,000,000 ~ €6,000,000（包含） €39,000

€6,000,000 ~ €7,000,000（包含） €46,000

€7,000,000 ~ €8,000,000（包含） €52,000

€8,000,000 ~ €9,000,000（包含） €58,000

€9,000,000 ~ €10,000,000（包含） €65,000

€10,000,000 ~ €15,000,000（包含） €75,000

€15,000,000 ~ €20,000,000（包含） €100,000

€20,000,000 ~ €25,000,000（包含） €125,000

€25,000,000 ~ €30,000,000（包含） €150,000

€30,000,000 ~ €50,000,000（包含） €250,000

€50,000,000以上 €325,000Source：科技政策研究与信息中心—科技产业信息室整理，2016/3

4. 胜诉方可收回诉讼成本规定

部分欧洲国法院允许由败诉方承担胜诉方诉讼及律师费用，此与美国法院由诉讼双方自行承担诉讼及律师费用之原则不同。UPC亦给予胜诉方合理诉讼费用补偿，胜诉方诉讼成本收回额度之上限，亦由案件之诉讼目标价值来决定，相关规定从3.8万欧元（诉讼目标价值为25万欧元或以下）到200万欧元不等（诉讼目标价值包含或超过5000万欧元）。案件法官对于可收回诉讼成本之上限金额具有裁量权，在某些特别复杂案件中可能会予以放宽，但是可收回诉讼成本之金额高不得超过500万欧元。

表四：以诉讼目标价值为计算基础的胜诉方可收回诉讼成本费率表

诉讼目标价值 胜诉方可收回诉讼成本金额

€250,000（包含）或以上 多 €38,000

€250,000 ~ €500.000（包含） 多 €56,000

€500.000 ~ €1,000,000（包含） 多 €112,000

€1,000,000 ~ €2,000,000（包含） 多 €200,000

€2,000,000 ~ €4,000,000（包含） 多 €400,000

€4,000,000 ~ €8,000,000（包含） 多 €600,000

€8,000,000 ~ €16,000,000（包含） 多 €800,000

€16,000,000 ~ €30,000,000（包含） 多 €1,200,000

€30,000,000 ~ €50,000,000（包含） 多 €1,500,000

€50,000,000以上 多 €2,000,000

（可酌情放宽至€5,000,000） 

Source：科技政策研究与信息中心—科技产业信息室整理，2016/3

5. 诉讼费用减免规定

倘若UPC诉讼仅由一位法官审理，则可减免25%固定额诉讼及额外诉讼费用；倘若诉讼原告选择提前撤销诉讼或和解，则UPC将依据该诉讼撤销或和解前所处 程序阶段，来减免原告之固定额诉讼及额外诉讼费用（若结束于书面程序完成之前则减少20%、中间程序完成之前减少40%，口头程序完成之前则减少60%费 用）；倘若诉讼及成本费用负担将可能危及原告当事人个体（不包括自然人）经济活动之存活能力，则前述两项规费亦可酌情获得减免。

诉讼原告专利权人若属于欧盟执委会（European Commission）所定义之微型或中小型企业（micro, small and medium-sized enterprises）（参见表五整理），则诉讼费用可减免40%固定额诉讼费用。若假冒微中小企业身份兴讼者，则加重原固定额诉讼费用50%。

表五：欧盟执委会所定义之微、中、小型企业

企业规模 员工人数 年营业额（欧元）※ 资产总计（欧元）※

中型 ＜250人 小于或包含5000万 小于或包含4300万

小型 ＜50人 小于或包含1000万 小于或包含1000万

微型 ＜10人 小于或包含200万 小于或包含200万

Source: Commission Recommendation of 6 May 2003 concerning the definition of micro, small and medium-sized enterprises (Text with EEA relevance) (notified under document number C(2003) 1422)

※年营业额及资产总计仅需满足其中一项

二、本文评析

尽管UPC其他组织细节，仍有待未来成员国讨论加以确定，目前可确知其诉讼规费，将较过去专利权人于多个成员国法院兴讼之总花费为低。UP之具体好处在于 其跨国效力，免除了专利权人为应付位于不同成员国之专利无效主张以及在不同成员国法院发起专利诉讼所导致之巨额花费。但是，专利权人须小心有可能专利遭到 全面无效之厄运。

由于，向UPC提出之任何专利诉讼以及诉讼期间特定程序，原告专利权人须先缴纳固定额诉讼费用与额外诉讼费用。这对于原告专利权人将形成经济负担，尤其是中小型企业或新创公司，即使UPC提供诉讼费用减免规定，仍是形成提告压力。

UPC的胜诉方诉讼成本收回金额规定以及诉讼费用减免措施等，亦有助于减少不当诉讼行为及鼓励侵权诉讼当事人透过协商来达成和解。然而，就当事人向UPC 提出专利权撤销之诉方面，其费用显然较透过EPO来主张专利无效为高（2万欧元对775欧元），相关费率规定似存在争议。

专利权人在申请EP或UP之选择方面，应考虑专利权行使策略、实际需求及成本费用等因素，理由在于之申请UP专利及后续维护等总费用，仍较申请EP并仅在 一两个成员国进行认证之总费用需求为高（参见表六及表七，其中显示UP总费用约等于在传统欧洲专利在4成员国办理认证手续之总费用），故若专利权人仅需要 在如英国及德国境内保护其专利发明，则仍可选择于生效后之过渡期间内，申请EP并向英德当局办理进入指国认证手续，以节省非必要花费；相对地，倘若专利 权人需要在英法德义等或甚至所有欧盟成员国境内申请专利以保障发明技术，则申请UP将为一较有利选择。(3200字；图1；表6)

表六：各年限UP与EP之申请、认证、维护等总花费比较（委托专利律师）

单位欧元 UP EP（加上在指数量成员国内办理认证手续之总花费）

25国 1国 2国 3国 4国 5国 6国 7国 25国

10年 7380 1920 2985 4347 7427 10542 13547 18413 70844

12年 11262 3555 5430 7550 12280 16435 20063 26964 94690

15年 20130 7650 11235 15039 23369 29496 34428 45558 143068

20年 44424 19545 27795 36404 53734 64155 72507 94286 264634Source: EPO, Comparison of fees and external costs between a European Patent and a Unitary Patent, SC/19/15 (08.05.2015)

表七：各年限UP与EP之申请、认证、维护等总花费比较（委托专业智财管理公司）

单位欧元 UP EP（加上在指数量成员国内办理认证手续之总花费）

25国 1国 2国 3国 4国 5国 6国 7国 25国

10年 5890 1520 2470 3618 5888 8291 10171 13475 52516

12年 9205 2690 4260 5993 9443 12620 14995 19736 70413

15年 16715 5540 8370 11436 17316 21927 25292 32972 105665

20年 37160 13670 19810 26189 38359 46033 51878 66857 191709Source: EPO, Comparison of fees and external costs between a European Patent and a Unitary Patent, SC/19/15, (08.05.2015)

参考数据：

1. UPC Court Fees and Recoverable Costs:

https://www.unified-patent-court.org/sites/default/files/agreed_and_final_r370_subject_to_legal_scrubbing_to_secretariat.pdf

2. Guidelines for the determination of Court fees and the ceiling of recoverable costs of the successful party:

https://www.unified-patent-court.org/sites/default/files/guidelines_for_court_fees_and_recoverable_costs.pdf

免责声明：版权归原创所有仅供学习参考之用，禁止用于商业用途，部分文章推送时未能及时与原作者取得联系，若来源标错误侵犯到您的权益烦请告知我们将立即删除。